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  • 比特幣現貨ETF 短期內不會放行

     全球首檔比特幣期貨ETF上周風光在美國掛牌,但美國證交會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)周一警告,目前加密幣市場對於投資人的保護機制仍然不足,暗示SEC短期內仍無放行比特幣現貨ETF的規畫。  ProShares的比特幣策略ETF上周一成功在美掛牌,成為第一檔在美國上市的比特幣期貨ETF,同時也是成交量第二大的基金。有著ProShares帶路,Valkyrie的策略ETF在上周四掛牌,Van Eck投資商品也將在本周上市。  詹斯勒周一在雅虎財經全球市場峰會上指出,加密貨幣市場規模已超過2兆美元,市場高速成長,但仍需要額外的監管,才能確保投資人權益受到保護。  他表示,「若未適當的監管,我認為就如同我之前所說的,市場就會有點像早期美國西部未開化的蠻夷之地,加密幣市場遍及全球,每天24小時都在交易,並未設有防止詐欺、操縱與搶先交易等弊端的保護機制。」  投資比特幣期貨ETF的投資人係曝險期貨合約,而非實際持有比特幣,即便有些人認為直接買進比特幣是投資該加密資產最好的方式,詹斯勒認為,「監管機關並未跟上市場發展腳步,對投資人提供足夠的保護。」  他說,「大多數加密幣並未達到如同股市與債市保護投資人的要求。」  彭博資深ETF分析師波契納斯(Eric Balchunas)將詹斯勒此番評論形容為對出現首檔比特幣現貨ETF的可能性「潑冷水」。  波契納斯在推特發文指出,「看來在主管機關對加密幣交易所加強監管之前,比特幣現貨ETF申請掛牌都會遭到擱置。」  堪薩斯金融顧問業者ETF Store總裁吉拉西(Nate Geraci)也認同此一看法,他指出,「按照詹斯勒的相關評論,除非加密幣市場已達到相關法規監管要求,否則難以看到比特幣現貨ETF獲准掛牌。」

  • 加密貨幣超夯 流入額創新高

     美國證交會(SEC)在10月先後核准兩檔比特幣期貨ETF上市後,再度吸引全球投資人蜂擁而至,使加密貨幣市場資金流入額在上周達到14.7億美元,創下史上最大單周資金流入額。  數位資產管理公司CoinShares統計指出,10月22日為止一周內數位資產投資產品一共吸引14.7億美元資金流入,是繼今年2月單周資金流入額6.4億美元後再創新高。  今年以來加密貨幣市場資金流入額總計80億美元,已超越去年全年締造的67億美元最高紀錄。10月22日為止一周內,由各家投資機構管理並投資加密貨幣的資產總額一度達到792億美元,創下歷史新高,但在當周結算時降至767億美元。  CoinShares於報告中表示:「加密貨幣市場資金流入額創新高,是美國證交會開放比特幣期貨ETF交易,並促成兩檔比特幣期貨ETF上市的直接後果。」  證交會核准ProShares比特幣策略ETF在10月19日上市,成為美國第一檔比特幣期貨ETF,隨後Valkyrie比特幣策略ETF也獲准在10月22日上市。  據CoinShares統計,10月22日為止一周內加密貨幣市場資金流入額當中有14.5億美元都投資比特幣相關產品,占整體資金流入額比重高達99%,儘管有些推出較久的比特幣投資產品因投資人獲利了結而有資金流出。  加密貨幣交易所OKEx研究機構OKEx Insights分析師詹姆士(Adam James)表示:「雖然ProShares推出的ETF是期貨ETF,依舊在比特幣發展史上立下里程碑。」除了比特幣之外,Solana、Cardano及幣安幣等山寨幣(altcoins)也在10月22日為止一周內吸引資金流入,反觀以太幣因部分投資人獲利了結,至今連續三周資金流出。

  • 灰度向SEC申請 擬將比特幣基金GBTC轉至現貨ETF

    全球最大數位貨幣資產管理公司灰度(Grayscale)19日(周二)表示已向美國證交會(SEC)提出申請,擬將灰度比特幣信託基金(Grayscale Bitcoin Trust,GBTC)轉換為比特幣現貨ETF。 經SEC核可後,ProShares推出美國首檔比特幣期貨ETF,周二正式在紐約證交所上市交易。SEC放行也令加密貨幣市場信心大振。 灰度的ETF將與加密貨幣的實際單位連結,而非僅透過期貨等衍生合約連結,倘若SEC批准灰度申請,意味比特幣獲該機關認定是可投資資產。 但一些分析師認為,灰度短期內獲得SEC核准的可能性不高,SEC主席詹斯勒曾提到,他傾向支持期貨合約產品,認為這可提供給投資人更多保護。SEC根據規訂將有75天審核期,以決定是否通過灰度申請。 灰度於2013年推出GBTC,後者成為全球規模最大的比特幣投資工具,管理資產接近400億美元。根據灰度資料,GBTC占全球比特幣流通量的3.4%。 灰度先前就一再提到,有意將GBTC以及另14檔加密貨幣信託轉換至ETF。

  • 憂心大陸監管 李澤楷旗下富衛集團赴美上市陷停滯

    香港富豪李澤楷旗下的保險公司富衛集團(FWD)早前宣布申請在美國上市,但因美國監管機構對中國政府愈來愈多的監管感到日益不安,傳出富衛集團上市計畫陷入停滯。知情人士表示,富衛集團目前尚未獲得美國證券交易委員會(SEC)的最終批准。 香港經濟日報20日報導,富衛對此集團表示,「不會回應任何市場傳言或猜測,集團會繼續與美證會保持密切聯繫,以取得上市計劃的最後批准」。此前外媒報導,富衛集團計劃赴美集資最多30億美元。 報導稱,美國證券交易委員會一直詢問公司相關風險,例如中國政府監管權限是否可擴大到富衛等總部位於香港的公司。另外,富衛集團同時收到部分投資者憂慮監管風險及擔心公司估值。 富衛集團原先目標是在本周上市交易,雖然尚未正式撤回IPO計畫,但今年完成上市以乎愈來愈不可能。知情人士表示,若未能獲得美國監管部門批准,富衛集團可能會選擇在香港等其他市場發行股票,或透過出售股權等其他方式籌集資金。

  • 匯率期貨趨勢專欄-美元指數期貨 偏多看待

     美元指數雖在聯準會(Fed)預備在2021年底到2022年中進行縮減購債的背景下,自6月起走出了中期的多頭趨勢,然近期卻遭遇兩大難題。  其一是美國第三季財報季由高盛的亮眼財報,領軍銀行股大漲,帶動美股四大指數上周全數收紅,道瓊創6月來最佳單周表現,使投資人風險意識大減,讓更多資金投入國際股市。  其二是美國證券交易委員會(SEC)本周將掛牌美國首支比特幣期貨ETF。加密資產管理公司Valkyrie,15日提交註冊申請文件,那斯達克交易所已同意,目前只剩美國SEC的批准,這也讓市場熱錢紛紛投向比特幣,帶動比特幣突破6萬美元大關,相對地美元指數就表現清淡。  另一讓美元指數期貨漲勢趨緩的原因是,美國總統拜登上周正式簽署法案,將美國舉債上限提高4,800億美元,且債務違約期限可推遲到12月初,讓美國暫時避免陷入債務違約危機,也讓美債殖利率不再大幅攀升,美元指數則進入橫向整理格局。  此外,白宮宣布11月8日起將取消對已完整接種疫苗的外國旅客入境限制,包括陸路邊境和航空旅行,這將有望提振未來幾個月旅遊業,使航空燃油需求上升的預期加劇,對通膨的擔憂也將反映到美元指數的長期趨勢。  總結以上,近期零售銷售數據優於預期,降低投資人的避險意識,美元指數期貨呈5日線、月線間的狹幅震盪,然而零售銷售數據表現主要還是受惠物價上漲,因此市場上通膨導致的升息預期還是存在,美元指數期貨短線上正處於適合逢低正面看待的機會。(凱基期貨研究發展部提供,方歆婷整理)

  • 《國際金融》19日上市 全球首支比特幣期貨ETF商品

    【時報編譯柳繼剛綜合外電報導】美東時間19日,美國首支比特幣ETF(指數股票型基金)將會在紐約證交所開始交易。不過,針對這項創舉市場看法兩極,正反兩方都有。  這檔名為ProShares Bitcoin Strategy ETF的交易代碼為BITO,主要是以比特幣期貨為投資標的。此外,若是想投資比特幣的市場新手,買賣時可以不經由像Coinbase或Kraken等一般加密貨幣交易所就可進行。  市場上有些投顧專家認為,這種基於期貨為操作基礎的比特幣衍生性商品,其實複雜度很高,不像直接在Coinbase開戶後直接買賣那麼簡單。而買賣現貨時很直接就拿出比特幣來結算,這也比有點紙上談兵意味的期貨商品,會來得更加熱絡。 除了高度複雜性外,比特幣期貨ETF也比現貨更耗費成本。不過現在能公開交易比特幣期貨ETF,代表這類衍生性金融商品的開放程度又跨出一大步,或許下次美國證交所(SEC)會點頭答應現貨比特幣ETF的發行。  不可否認,數位資產投資已經成另一種主流。而且,藉由這種新投資模式,也可激起市場上的潛在需求量。若再加上目前資金氾濫,應該會有不少熱錢想投入試一試。同時,比特幣期貨ETF上市很可能也會造成資金排擠效果。  美國財經節目CNBC著名的股市主持人Jim Cramer表示,當知道19日比特幣期貨ETF就要新上市交易時,就趕緊把自己手邊約8分之1的以太幣給賣掉。因為,以太幣可能要開始跌了。不過,也是因為不太敢確定,所以才僅賣出全部以太幣約1成多部位。

  • 首檔比特幣期貨ETF本周上市

     根據ETF發行商ProShares上周五(15日)遞交的文件顯示,該公司發行的美國第一檔比特幣期貨ETF,將於本周開始掛牌交易。受到這項消息激勵,比特幣價格繼續挺進、上周六(16日)還衝破6.2萬美元大關。  其實截至15日午後,美國證管會(SEC)尚未正式批准比特幣期貨ETF上市,SEC或許不會對放行該檔ETF做正式宣布。但從ProShares的聲明來看,SEC不太可能在這個時候阻擋比特幣ETF掛牌。  這檔名為「ProShares Bitcoin Strategy ETF」的比特幣金融產品,是以期貨合約而非現貨交易,在NYSE Arca證券交易所掛牌,交易代碼為BITO。  根據ProShares新提交的文件,掛牌日期預定在周一(18日),但正式交易時間未必在當天,也可能在本周稍後。  加密通貨擁護者呼籲主管機關批准比特幣相關ETF已有數年時間,受比特幣ETF即將上市的消息激勵,比特幣價格在過去一周跳漲逾10%,15日午盤就飆破6.1萬美元,16日周六續漲越過6.2萬美元。  除了ProShares搶頭香、發行美國第一檔比特幣期貨ETF之外,景順(Invesco)、Valkyrie等基金業者,也推出類似的比特幣ETF等著上市。  比特幣期貨ETF獲准掛牌上市,不過追蹤現貨市場價格的比特幣基金能否得到相同待遇,還是一大未知數。  創辦推特及行動支付公司Square的多爾西(Jack Dorsey),是出了名的比特幣擁護者,上周五宣布Square要跨足比特幣挖礦事業。  多爾西發推文指出,Square考慮打造比特幣挖礦系統。在他發布推文要插足挖礦事業的帶動下,比特幣價格再獲提振,衝到6.2萬美元之上,重新朝歷史新高價位邁進。然而受中國先前管制加密貨幣下,目前美國已取代中國,成為全球最大比特幣挖礦國。

  • 預料美國點頭放行 比特幣漲逾6萬美元

    在預期美國證券管理委員會(SEC)將批准首檔比特幣期貨指數股票型基金(ETF)交易下,比特幣價格今天漲逾60000美元,為今年4月以來首見。 法新社報導,根據彭博數據,1個月以來,這種數位加密貨幣的價值飆漲40%至6萬126美元,因報導指出SEC下週可能批准這檔ETF交易。 自2013年迄今,SEC都拒絕比特幣ETF交易申請。(譯者:徐睿承)1101016

  • 豪賭港聯匯崩潰 巴斯慘敗

     過去經常看空港元的美國對沖基金:海曼資本管理公司(Hayman Capital)創辦人巴斯(Kyle Bass),2020年6月設立新基金,豪賭香港聯繫匯率制度將在18個月內脫鉤崩潰。如今18個月過去,巴斯做空港元損失慘重,而且拖累中國商人郭文貴和美國前總統川普顧問班農。  綜合外媒14日報導,香港近年因「反送中」事件引發政壇與社會騷亂,這讓巴斯等長期看空香港經濟的國際投資者找到施力機會。由班農、郭文貴成立的新創企業「GTV傳媒集團」,2020年以未註冊股份銷售,籌資3.39億美元。同年6月,「GTV傳媒集團」將其中1億美元資金交給海曼資本管理。  報導稱,巴斯一直是中國懷疑論者,他於2019年開始高調看空港元,當時香港社會爆發「反送中」事件,在此期間,巴斯做出他一生中最大膽的投資:押注港元聯繫匯率制度將崩潰。文件顯示,巴斯透過新基金,計劃利用期權合約撬動200倍槓桿來押注港元兌美元的暴跌。  巴斯過去受訪時表示,其公司正積極買進美元,並做空東南亞國家貨幣,而港元正是重點狙擊對象。巴斯並批評,香港房市為全球最貴,也是全球槓桿水平最高的經濟體之一,加上政治層面上,大陸積極在香港推動「港版國安法」,將迫使外國企業遷出,嚴重打擊香港經濟及匯率穩定,他並揚言「聯匯制度危在旦夕」。  然而18個月過去後,香港聯繫匯率制度依舊健在,美元兌港元匯價14日以7.780報收。美國證券交易委員會(SEC)日前披露的執法行動文件則顯示,在這場對賭港元和其他亞洲貨幣的交易中,巴斯將其中3千萬美元資金投資港元和其他貨幣,結果卻慘虧95%。其實,長期以來不乏有國際投資客意圖狙擊港匯聯繫制度,最著名的就是1998年亞洲金融風暴時,國際金融大亨索羅斯突襲港元,但最終在港府堅守下鎩羽而回。此次巴斯同樣踢到鐵板。  另據報導指出,「GTV傳媒集團」2021年9月曾經連同另外兩家傳媒集團,因涉嫌向數以千計投資者非法銷售股份與數位資產,已經向SEC支付逾5.39億美元和解費用。

  • SEC可能放行首檔比特幣期貨ETF 比特幣價格飆破5.9萬美元

    比特幣近日走高,15日(周五)飆破5.9萬美元,主要是受到美國監管機關可能核准首檔比特幣相關ETF的消息激勵,令市場人士信心大振。 根據Coinbase資料,比特幣價格在台灣時間中午12時升至59241.4美元,過去24小時上漲3.28%。 Markets Insider報導,美國證交會(SEC)未來兩周可能會通過數件比特幣ETF申請,包括ProShares、Valkyrie Investments、Invesco和VanEck皆已在8月提出申請。 由於SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)曾表達支持投資期貨合約的比特幣ETF,而非投資比特幣本身的ETF,這使外界預料上述ETF獲SEC核准機率頗高。

  • 在美首檔ETF下周登場?比特幣直逼6萬美元

    【時報編譯柯婉琇綜合外電報導】市場越來越看好美國監管機關即將開放比特幣ETF基金交易,周五比特幣價格漲至近6萬美元,創下6個月來新高,並持續逼近今年4月創下的歷史高點。  全球市值最大的加密貨幣比特幣價格目前上漲近4%,報59,664美元,創下4月中旬來新高。  今年以來,比特幣價格已經翻漲1倍,10月以來更是加速走高,目前正逐漸逼近4月創下的歷史高點64,895美元。  彭博社周四報導,消息人士透露美國證券交易委員會(SEC)準備在下周讓美國第一支比特幣期貨ETF開始交易。 亞洲加密貨幣交易所AAX研究和策略部門主管Ben Caselin表示,比特幣並非隨意就漲破了5.9萬美元大關,事實上長期投資人已經積累了一段時間,「市場普遍預期第四季比特幣ETF將在美國取得重大進展」。  美國證券交易委員會的投資人推廣教育處發布一條推文引起幣圈高度關注,亦為周五的比特幣行情帶來激勵。該推文寫道:「在投資持有比特幣期貨合約的基金之前,請務必仔細權衡可能的風險和利弊。」  加密貨幣投資人正引頸等待美國批准第一支比特幣ETF的消息,近幾個月來比特幣價格反彈即反映這個期待,投資人認為比特幣ETF基金開賣將有助於該加密貨幣打入主流圈。包括VanEck Bitcoin Trust、ProShares、Invesco、Valkyrie和Galaxy Digital Funds等基金管理公司都已經申請在美國推出比特幣ETF。加拿大和歐洲今年則已經推出加密貨幣ETF。  美國證券交易委員會尚未回應媒體的置評請求。

  • 海曼資本做空港元慘賠 資金來自班農和郭文貴

    海曼資本管理公司(Hayman Capital)創辦人巴斯(Kyle Bass)近兩年唱衰港元。外媒援引美國證券交易委員會(SEC)執法行動文件,公布巴斯獲得前美國總統川普顧問班農(Steve Bannon)、中國商人郭文貴投資約1億美元,並揭露巴斯在對賭港元和其他亞洲貨幣的交易中虧損95%。 香港經濟日報援引外電消息,由班農、郭文貴成立的新創企業「GTV傳媒集團」,2020年以未註冊股份銷售,籌資3.39億美元。同年6月,「GTV傳媒集團」將其中1億美元資金,交給海曼資本管理。根據當時資料顯示,巴斯於同一時期曾高調批評「港版國安法」將引發港元崩潰。 巴斯將其中3000萬美元投資港元和其他貨幣,但虧損95%,而巴斯和海曼資本則並未遭到SEC指控涉及不當行為。 「GTV傳媒集團」9月連同另外兩家傳媒集團,因涉嫌向數以千計投資者非法銷售股份或數位資產,向SEC支付逾5.39億美元和解費用。

  • 有意加大監管力度 美SEC主席揚言緊縮銀行獲利

     美國證交會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)有意加大監管力度,揚言要緊縮金融業的利潤空間。  就任SEC主席還不滿半年的詹斯勒,鎖定高頻交易公司、私募基金、共同基金及線上券商,制定更嚴格的監管法規。  對此詹斯勒表示,希望對有籌資需求的企業,以及為退休做準備的散戶投資人,涉足資本市場不會有太大的成本負擔。  詹斯勒說:「我希望能處理資本市場的經濟租(economic rents)問題,試著把它拉低。」他提到自1950年代以來,金融業產值在美國經濟產出的占比擴大一倍有餘,現今大約占國內生產毛額(GDP)8%。  但美國證交會強化監管的手段,恐怕會撼動華爾街最賺錢的商業模式,部分共和黨人指責詹斯勒管太多。  熟悉金融業的人士指出,詹斯勒的計畫難保不會引發反彈。由於SEC尚未正式提案,很多議程細節不明,金融界代表大多不願公開批評。  詹斯勒2009-14年擔任商品期貨交易委員會(CFTC)主席期間,樹立鐵血監管者的形象。無畏華爾街的法律反制,他洋洋灑灑制定數十條規定,管理龐大的交換(swap)市場,過去這類市場就是欠缺管理,引爆2008年的金融危機。  詹斯勒獲拜登總統任命出任SEC主席後,外傳他的監管矛頭會指向訂單流支付(payment for order flow)。  按照這項作法,羅賓漢(Robinhood Markets )等網路券商會將大量客戶訂單,交給 Citadel Securities或Virtu Financial等高頻交易公司,而非證券交易所。  這些高頻交易商會付費給羅賓漢等券商,靠股票買賣價差獲利。

  • 巴菲特拍檔孟格第三季增持阿里巴巴8成

    中國互聯網巨頭阿里巴巴在2021年第三季累計重跌35.4%,淪為表現第四差的恒指成份股。不過隨著對沖基金、上市公司向美國證交會(SEC)提交全新季度申報顯示,阿里巴巴大跌後獲得部分知名投資者入場買股,其中包括股神巴菲特的拍擋孟格(Charlie Munger)。 香港經濟日報6日報導,根據孟格旗下Daily Journal Corporation向SEC申報,DJCO至今年9月底的阿里巴巴美股持股,單季大增82%。 報導稱,DJCO上季淨增持136740股阿里巴巴ADS,最新持股302060股。以持股價值計算,DJCO的阿里巴巴持股由今年6月份價值3700萬美元,增至9月底約4500萬美元。 阿里巴巴創辦人馬雲在2020年10月曾高調批評中國金融體系,其後螞蟻金服上市被中國政府喊停,並進入重組,馬雲亦甚少再出現在傳媒面前。今年6月底孟格在接受CNBC時表示,認為中國對馬雲做出的壓制是正確的,並稱讚中國監管機構能夠先發制人的介入市場投機行為。 孟格表示,螞蟻集團已經涉足銀行業務,卻沒有規則監管,而其提供的槓桿收購貸款業務實際已經脫離銀行體系,甚至已經流向自己國家的影子銀行。孟格又形容馬雲是浪蕩公子(swingers),涉足銀行業卻希望其沒有規則,隨心所欲。

  • 審計卡關 在美中概股大限將至

     外媒引述知情人士透露,美國證券交易委員會(SEC)正在制定「外國公司問責法案」的實施細節,相關規則也在敲定中。SEC預計,美國監管部門若無法獲得包括中概股在內的公司涉及2021年財務狀況的審計底稿,可能會在2022年將這些公司標記為問題公司。  早在3月下旬,SEC就公布了臨時修正案,為「外國公司問責法案」鋪路,要求在美股上市的外國公司,若連三年「不遵守」美國審計標準將遭到下市。美國上市公司會計監管委員會(PCAOB)也在9月下旬通過一項新框架,將有助於PCAOB實施「外國公司問責法案」。  華爾街日報4日報導,此一行動將導致中美兩國加速脫鉤,並波及持有200多家在美上市中概股的投資者,這些證券總市值約為2兆美元。  值得注意的是,SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)近期多次親上火線大談中概股問題。詹斯勒曾在8月下旬承諾,將嚴格執行中概股需要在三年內遵守允許美方檢視審計底稿的規定,並指相關公司若不遵守規定,最快會在2024年於紐交所或那斯達克交易所下市。  受此影響,一些投資者已將所持中資企業的美國存託憑證(ADR)轉換成這些公司在港交所交易的股票。紐約基金管理公司WisdomTree Investments於2020年底將旗下一些EFT持有的阿里巴巴ADR,轉換成阿里港股股票。  量化投資專家任麗倩表示,WisdomTree正在監測香港的交易量,以決定是否將其他中概股的ADR也轉換成它們在港上市的股票。  荷寶(Robeco)新興市場股票團隊負責人帕溫海(Wim-Hein Pals)則表示,從2020年到2021年初,已將手中所有中概股ADR盡可能轉換成它們在港上市的股票。中概股ADR目前在帕溫海所管理的新興市場投資組合(規模約14億美元)中只占1.5%。  帕溫海認為,未來幾年流動性將逐漸地轉移到香港,會有越來越多的投資者選擇在港上市的公司,而忽略這些公司在美掛牌的股票。

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