國內又見投信經理人跟單炒股被抓包!金管會昨(18)日公告金檢新增裁罰,國泰投信全權委託帳戶的1名吳姓前經理人,違法利用他人帳戶炒股「跟單」,除重罰120萬元,解職移送檢調,更限制國泰投信4項業務,其中以1年內禁募新基金(含指數型基金ETF)影響最大。

金管會表示,國泰投信4大相關業務將受下列限制:

1.最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情事已具體改善並經認可者,不在此限。

2.最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

3.最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

4.申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。

金管會透露,吳姓經理人利用職務之便,於所管理全權委託投資帳戶從事個股交易期間,利用他人帳戶為相同個股買賣,且未依規定向公司申報,凸顯國泰投信內控制度的設計與執行,未具有效性,無法有效防範利益衝突,且未能有效督導及查核經理人個人交易行為,已影響全權委託投資業務的正常執行。

據傳國泰投信原擬在4月底、5月初送新檔高股息ETF,挨罰後1年內禁再報請新募基金,影響深遠,而吳姓經理人除解職移送檢調,3年內也禁止回鍋金融圈。

國泰投信則發出聲明回應,本公司將虛心檢討,積極強化法遵及內稽內控制度,該涉案經理人已於去年離職,強調對客戶權益及公司運作均無影響。

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