投信經理人跟單之亂 金管會喊一年內強化監理、罰鍰最高1500萬

投信經理人跟單炒股亂象頻出，金管會一年內要整治！證期局副局長黃厚銘20日宣布，近二年陸續有投信因經理人跟單炒股遭裁罰，金管會將新增7項及精進6項利益衝突防範措施並在一年內分三階段強化監理，包括拉高法令位階、修投信投顧法、科技執法，若再有違反內控情況，最高可處以罰鍰1,500萬，且若有投資人權益受損可向經理人及投信公司提告求償。

黃厚銘指出，金管會對於投信人員交易的利益衝突防範措施，現行已有「事前預防、事後交易監控及遵法宣導」等監管措施，但仍陸續有經理人涉跟單等利衝狀況發生，像是去年的保德信投信、富邦投信、前年瀚亞投信，都因此被處份，然而過去投信內控缺失只能處以糾正、警告、暫停業務，無法罰鍰，未來修法後，若內控不佳就可處以罰鍰，且最高罰度可從300萬拉高至1,500萬元。

據證期局統計，若新法修正通過，國內38家投信共計544位基金經理人及228位全權委託經理人，都在約束的範圍。

黃厚銘指出，過去基金經理人買賣股票控管、在盤中手機都要集中保管、不能用手機等若是沒落實，就只能用自律規範約束由公會去開罰，現在提高法令位階後，就是在「函令、子法」內規定，若有違反就可用投信顧法對公司罰鍰，對經理人可處以停職、減薪、解職，且就會有「背信」的問題，投資人若權益受損可對經理人「求償」。

黃厚銘指出，精進監理措施還將採「科技執法」，會借重周邊單位協助查核投信事業內控內稽機制之完備及落實情形。

黃厚銘指出，金管會將視執行的難易程度，分三階段推動，第一階段要在三個月內完成包括：加強與檢調單位合作、認識及關懷員工、建置專區宣導行為管理案例。

第二階段則在六個月內完成，包括：訂定投信事業內部控制制度標準規範、提高監理強度、增訂基金（全委）經理人行為遵循指引、強化運用科技管理資訊及通訊設備、持續優化檢查機制查核不法、推動投信事業導入責任地圖制度、深植道德操守意識，定期舉辦利益衝突交易之宣導或教育訓練、建置合理薪酬及獎懲制度。

第三階段因為涉及修法，規劃一年內完成。包括：提高公司罰鍰金額、借重周邊單位協助查核投信事業內控內稽機制的完備及落實情形。