券商公會理事長陳俊宏小檔案
券商公會理事長陳俊宏小檔案

券商公會理事長陳俊宏自就任以來,積極扮演與主管機關、證券周邊單位及證券業者的溝通橋梁,為進一步完備證券產業服務功能,深化國人投資理財服務,將從經紀、承銷、自營三大業務同步推進,期望促進證券市場穩定發展,並提升券商經營空間及競爭力。

陳俊宏指出,隨著金融環境變化與業者在實務運作上面臨的問題,都必須要與時俱進,持續檢視及了解,研議法規鬆綁或業務開放相關配套措施,並從市場與業者風險控管、利益衝突防範及兼顧投資人權益等面向,向相關主管單位提出建議,以務實態度強化證券業「關鍵基礎建設」。

推廣分戶帳 資金管理效率高

在經紀業務方面,券商公會持續推廣證券商客戶分戶帳業務,金管會在民國104年開放證券商交割專戶客戶分戶帳,透過分戶帳可以了解客戶資金部位,有助證券市場交易及交割安全,對於推展財富管理業務也有很大的效益。

而近年隨著投資人線上開戶比重快速增加,與資金運用逐漸鬆綁,分戶帳資金餘額也開始快速成長,截至2023年10月資金規模達到437億元。陳俊宏表示,交割專戶分戶帳是證券業務的重要基石,對於交易安全、證券商新種業務開發,以及對提升交割效率都有很大的助益,期望業者積極大力開辦分戶帳業務。

另外,投資人布局全球市場已成為一大趨勢,複委託交易盛行,陳俊宏表示,為了盡快拉平境內外業者競爭立足點,建議可以參考國際實務,開放複委託融資,以貼近證券商及投資人實際需求。

目前金管會已請證交所與集保公司建構複委託服務及管理平台,其中,集保公司正在規劃未來辦理複委託外幣融資業者的美股及港股庫存部位,並將各業者可以自行選擇保管機構改為強制納入集保平台保管。

但陳俊宏認為,此保管模式將會大幅降低作業效率,而且容易衍生客訴糾紛,影響投資人權益,由效率、服務和成本各方面考量,不僅沒有優於現行作業,也會削弱業者的國際競競爭力。

因此,券商公會也將業者意見發文建議集保公司,期望在QI稅務申報服務、強化股務資訊查證及提供所有國外各市場證券保管服務等相關配套和服務尚未完備前,先維持由證券商自行選擇保管機構。

新制上路 有助新創籌資

承銷業務上,為了提供更符合新創公司與投資人需求的籌資環境,公會2023年針對創新板上市承銷制度,在兼顧保障投資人權益的前提下,提出多項新制,並獲金管會同意,包括開放創新板引進基石投資人、增加競價拍賣及公開申購承銷方式、放寬詢圈訂價成數限制、調整承銷商自行認購額度、增加掛牌後穩定價格措施等,提高投資人參與認購的便利性,同時也增加新創公司籌資效率。

統計目前證券商已成功輔導19家新創公司申請創新板上市,並有10家已順利掛牌,募資金額超過100億元,另也有兩家創新板公司在掛牌後發行轉換公司債籌資18億元,順利在資本市場取得營運發展所需資金。

射三箭 健全權證市場

而自營業務部分,券商公會也將朝向調降權證掛牌費、促進理財商品多元化,以及鬆綁ETN相關規劃三方向推動。陳俊宏指出,權證避險降稅是健全權證市場發展的最重要一步,在2023年11月10日已正式上路,期限五年。期盼臺灣證券交易所和櫃買中心能配合權證避險降稅施行,共襄盛舉調降權證掛牌費,促使發行商能夠透過造市申報買賣報價方式回饋給投資人,衝刺權證交易市場成長。

另外,指數化投資商品已成為投資人的主流投資工具,統計至2023年11月底,國內ETF及ETN發行檔數計245檔、34檔,自ETN開放掛牌交易四年來,目前仍處於發展初期階段,未來在市場推廣、規模擴大或是交易動能提升,都有賴相關單位共同合作。陳俊宏表示,為提高大眾對 ETN商品的認知與了解,公會將加強相關宣導教育,例如透過部落格發文、Podcast或IG等社群媒體,透過與不同平台合作吸引不同族群,提高ETN曝光度,目前並與證交所共同研議鬆綁ETN相關規範,例如將ETN納入定期定額標的等,成為投資大眾理財的新興選擇。

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