櫃買中心5月31日表示,針對誠品生活公司(2926)內控缺失處以違約金5萬元;另針對大略-KY公司(4804)違反重大訊息等違規情事處以違約金3萬元。
櫃買中心指出,誠品生活公司發生消費者個資外洩事件一節,查該公司雖依據整體之營運活動制定且設計相關內部控制制度,惟有未落實執行所訂內控制度之情事,核有未符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第5條第2項規定之情事,故依櫃買中心「對上櫃公司內部控制制度查核作業程序」第9條第2項規定,對該公司處以違約金5萬元。
櫃買中心另表示,大略-KY公司於111年11月15日經董事會決議通過子公司上海雄才企業發展有限公司資金貸與子公司上海水蓮天企業發展有限公司人民幣200萬元,且於112年3月30日經董事會決議通過子公司上海水蓮天酒店服務有限公司資金貸與子公司上海水蓮天企業發展有限公司人民幣300萬元,惟大略公司延遲辦理資訊申報及發布重大訊息,櫃買中心爰對該公司處以違約金3萬元。
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