金管會突擊金檢四投信 揪炒股弊案

金管會突擊金檢投信，查出基金經理人未合規交易。檢查局副局長賴欣國21日證實，金管會確實依「風險導向原則」，篩選出高風險項目辦理金檢，在去年11月至今年1月金檢四家投信，其中有三家投信為專案檢查、一家是一般業務檢查，今年仍會將防範經理人利益衝突，列入年度金檢重點項目。

金管會去年底對投信出重手，發動大規模金檢，包括國泰、復華、富邦以及保德信等四家投信，在金檢後傳出有八位經理人涉案的消息。賴欣國指出，金管會一直重視保護投資人權益，檢查局也是依風險導向原則，篩選出高風險項目辦理金檢，而防範基金經理人利益衝突，多年來一直都列在年度金檢重點中。

賴欣國說，這次金檢是在去年11月至今年1月辦理，共有四家投信受檢，其中三家投信是專案檢查、一家是一般業務檢查，這次金檢包括經理人的帳戶與金流，相關金檢結果，檢查局還在處理及撰寫金檢報告，會盡速將報告移請證期局進行核處。

查核重點主要有兩項，一是金檢基金經理人及其配偶、未成年子女、及利用他人名義，買賣投信基金及全委帳戶持有相同標的的情形；二是針對投信基金及全委帳戶（含政府基金代操）的投資交易，查核相關投資分析、決定、執行、檢討是否符合規定，本次專案檢查結果整理中，會交由證期局來核定是否違反規定。

至於是否有不法事實？賴欣國強調，不法部份涉及刑責，屬司法檢調權責，至於涉案經理人是否已離職，他則回應，目前金檢報告還未正式函送受檢單位，即受檢投信並不是收到檢查局的金檢結果，進行人員懲處。

賴欣國表示，今年仍會把防範基金經理人利益衝突，列入年度金檢重點項目，希望投信配合監理、檢查重點，主動積極強化內控，盡到善良管理人的義務，維護投資人權益。