券商ESG升級戰 拚打國際賽

「永續發展」概念已成為全球趨勢，帶動金融、證券市場新興商機浮現，為進一步接軌國際，券商轉型升級勢在必行。據了解，券商公會已規劃成立「永續發展委員會」，將由理事長親自督軍，負責推動從證券周邊業務、資訊安全保護，以及落實碳盤查等三大方向導入ESG，全面強化競爭力。

金管會日前發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，擬定三大推動架構、10項策略及27項具體措施，將與證券、期貨、投信投顧公會與「證券F4」共同努力推動。針對證券商部分，主要提出「永續DNA深植證券期貨業務」、「資安即國安，資安大升級」，以及「永續領航、捨我其誰」三大亮點，力促達成產業永續發展轉型目標。

證券業務部分，包括承銷、財務顧問、自營、投資、基金、全權委託、經紀、財富管理及基金銷售等，都全面導入ESG評估，精進經營體質。

除了訂定相關服務準則，保障高齡客戶、身心障礙等各類投資人權益外，證券商公會「自律公約」也明定，證券自營商在投資時，也會把被投資公司是否善盡ESG列入觀察，且自營商已依據機構投資人盡職治理守則簽署遵循聲明，可督導被投資公司共同重視ESG。

後續將進一步追蹤企業執行ESG以及因應氣候變遷等情形，列入自營選股投資考量因素及股東會投票政策等，鼓勵證券業者發行連結ESG指數，或成份股指數的金融商品。

承銷方面，將發揮專業輔導及財務顧問功能，在輔導企業上市櫃時，將ESG相關議題納入輔導審核評估流程，以及輔導公司將公司治理運作及永續發展執行情形於公開說明書揭露，協助企業推動永續轉型，擴大周邊業務。

其次，券商已依相關規範持續強化資安，包括行動應用程式（APP）應於初次上架及每年通過資安檢測、設置資訊安全長、電子交易平台採雙因子認證登入、強化客戶申請或變更憑證機制、要求客戶定期變更及使用優質密碼等，提供更安全的交易環境。券商公會表示，會持續提醒投資大眾妥善保管投資帳號及密碼，避免因帳號密碼外洩而損及自身權益。

第三，將全面推動證券期貨業編製永續報告書，及完成碳盤查與查證。

券商公會表示，近期已規劃推動公會最高層級的常務理監事成立「永續發展委員會」，理事長擔任召集人，原則上，由常務理監事擔任委員，透過委員會共同建立證券業推動永續發展，以及ESG事項溝通協調，打造政策擬定諮詢平台。

同時，券商公會「永續發展委員會」也將強化自律機制、訂定證券業董監事進修地圖、訂定供應鏈風險管理規範，確保核心營運持續、研訂證券業氣候變遷情境分析及資訊揭露範例或指引等，全力推動證券市場永續發展。